(资料图片仅供参考)
中新经纬8月9日电 美国证券交易委员会(SEC)8日公告,对10家经纪交易商、1家双重注册的经纪交易商和投资顾问公司提出指控,原因是这些公司及其员工存在未持续维护和保存电子通信记录等不当行为。
图源:美国证券交易委员会(SEC)网站,下同。
美国SEC称,受到指控的11家机构承认其行为违反了美国证券法的相关条例,并同意支付合计2.89亿美元的罚款。11家机构罚款明细如下。
美国SEC执法部门主任Gurbir S. Grewal表示,“迄今为止,美国SEC已采取30项执法行动,并下令罚款超过15亿美元。尽管一些经纪交易商和投资顾问已经注意到这一信息,进而自我报告违规行为或改进内部政策和程序,但今天的行动提醒我们,许多人仍然没有注意到。”
美国SEC执法副主任Sanjay Wadhwa表示,“今天和解的11家公司承认,他们的行为违反了有关法律,并正在采取措施以防今后发生类似的违法行为。然而,我们知道其他受SEC监管的实体也犯下了类似违规行为,因此我们在全行业范围内强制执行合规性的工作仍在继续。”
美国SEC调查发现,所有11家公司都长期普遍存在“渠道外”沟通情况。这些公司承认,至少从2019年开始,他们的员工经常通过个人设备上的各种消息平台(包括 iMessage、WhatsApp和Signal)就雇主的业务进行交流。这些公司没有维护或保留这些非渠道通信的绝大多数,而这违反了联邦证券法。这些问题涉及多个级别的员工,包括主管和高级管理人员。
11家经纪交易商均被指控违反1934年《证券交易法》中的某些记录保存规定,并且未能进行合理监督以防止和发现这些违规行为。其中,Wedbush Securities Inc.是一家双重注册的经纪交易商和投资顾问,还被指控违反1940年《投资顾问法》的某些记录保存条款,并且未能进行合理监督,以防止和发现这些违规行为。
除了巨额经济处罚外,上述11家公司还被勒令停止违规行为,并受到谴责。这些公司还同意聘请独立合规顾问,对其政策和程序以及各自的框架进行全面审查。
来源:中新经纬 编辑:丁丰林
-
上呼吸道感染如何治疗?呼吸道感染的症状有哪些?感冒通常是指上呼吸道感染,上呼吸道感染80%以上都是病毒感染。病毒感染的抗病毒疗效不确切,通常无需服药,而是多喝水、多休...
-
皮试阳性是什么意思?结核皮试阳性需要做进一步什么检查?皮试阳性临床有两种情况,最常见的是药物皮试,另外一种类型是对疾病的鉴别诊断。1、药物皮试:临床使用比较多的是青霉素皮试...
-
总二氧化碳高是怎么回事?二氧化碳高有什么症状和危害?总二氧化碳增高可能指两个含义,一个是动脉血气分析里的二氧化碳分压,另一个是血液生化检查里的二氧化碳结合率。动脉血气分...
-
肠胃感冒怎么缓解?胃肠型感冒是什么原因引起的?缓解胃肠型感冒的临床症状,可以从3个环节着手,具体如下:1、保暖:胃肠型感冒表现的都是胃肠道症状,由于是病毒感染,其抗...
-
支原体弱阳性是什么意思?支原体弱阳性一般怎么治疗最好?当正处在支原体感染,或者曾经有过支原体感染,支原体抗体检测可能呈阳性。支原体抗体弱阳性,只能说明曾经有过支原体感染。...
-
上呼吸道感染如何治疗?呼吸道感染的症状有哪些?
2023-06-01 11:06:38
-
皮试阳性是什么意思?结核皮试阳性需要做进一步什么检查?
2023-06-01 11:05:56
-
总二氧化碳高是怎么回事?二氧化碳高有什么症状和危害?
2023-06-01 11:05:08
-
肠胃感冒怎么缓解?胃肠型感冒是什么原因引起的?
2023-06-01 11:04:26
-
支原体弱阳性是什么意思?支原体弱阳性一般怎么治疗最好?
2023-06-01 11:03:30
-
美国11家华尔街交易商被罚2.89亿美元
2023-08-09 17:29:50
-
门头沟147个受灾村居全面实现“四通一保”
2023-08-09 17:23:14
-
驿城区科工信局助力皇家驿站4A级景区创建
2023-08-09 17:23:43
-
正阳县大讲堂暨县委理论学习中心组(扩大)第九次集体学习召开
2023-08-09 17:20:34
-
驻马店市城乡一体化示范区机关党委举办党务干部培训班
2023-08-09 17:20:54
-
驻马店市城乡一体化示范区举办机关干部能力素质提升培训班
2023-08-09 17:18:06
-
新蔡县领导到城建项目建设工地现场办公
2023-08-09 17:20:36
-
珠海华润银行:聘任钱曦担任行长
2023-08-09 17:17:00
-
预付赔款1020万!中国太保全力以赴驰援防汛救灾
2023-08-09 17:23:54
-
今晚调油价!国内汽、柴油价格每吨分别提高240元、230元
2023-08-09 17:17:02
-
中国支付清算协会印发《个人支付信息保护指引》
2023-08-09 17:29:55
-
油价“四连涨” 加一箱油多花约9.5元
2023-08-09 17:25:06
-
迎势绽放,行业瞩目!第19届福蒙特中国中部家具博览会盛大开幕!
2023-08-09 17:16:31
-
跟着习主席看世界丨育苗成木 积木成林
2023-08-09 17:26:30
-
新密多措并举优化 项目建设许可流程
2023-08-09 17:23:59
-
定制帮扶!洛阳又一批爱心物资运抵涿州
2023-08-09 17:27:09
-
上街:聚“星”成链通航之都振翅飞翔
2023-08-09 17:20:50
-
助力大学生,地铁在行动!郑州地铁大学生创业市集拉开帷幕!
2023-08-09 17:21:44
-
开展监管培训 防范食品安全风险
2023-08-09 17:25:47
-
花呗网购2百多却扣款3千多?扣款比实际多是这个原因
2023-08-09 17:22:34
-
山西一男子醉驾逆行致5死 被采取刑事强制措施
2023-08-09 16:53:05
-
“湾区新秀”肇庆首批产业“熟地”面向全球招商
2023-08-09 16:25:42
-
黄土高原上的“金果果”:果农变“专家” 现代科技助县域产业迭代
2023-08-09 16:19:55
-
雄商铁路商丘境内全线首个承台顺利浇筑
2023-08-09 16:32:59
-
内练素质外树形象 内乡县衙提升旅游服务质量再发力
2023-08-09 16:28:26
-
新乡经开区商务局组织召开重点外资外贸企业座谈会
2023-08-09 16:19:18
-
郑州一社区开设“繁花市集” 主打温情系幸福邻里
2023-08-09 16:26:41
-
重学习,强能力!漯河召陵区法院立案庭开展集中学习
2023-08-09 16:25:27
-
洛阳宜阳县检察院:企业合规宣讲“法治大餐”进企业
2023-08-09 16:18:42
-
焦作市公安局山阳分局:深夜老人不慎落井 公安消防携手救援
2023-08-09 16:26:18